券商開(kāi)戶需核查投資者誠(chéng)信檔案 監(jiān)管強(qiáng)化行業(yè)失信約束機(jī)制
2024-10-01
1140記者10月1日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體嚴(yán)格履行法定誠(chéng)信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求，強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體和從業(yè)人員的失信約束。據(jù)悉，按照監(jiān)管要求，證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為投資者開(kāi)立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠(chéng)信檔案，還可根據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠(chéng)信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案。在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的，將依法從重處罰。
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