存在內(nèi)控獨立性不足等問題，華西證券被證監(jiān)會采取責令改正措施
2023-09-09
22000證監(jiān)會對華西證券股份有限公司采取責令改正措施，該公司存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。要求該公司嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向四川證監(jiān)局提交書面問責報告。
證監(jiān)會對中天國富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施，該公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內(nèi)核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體
當?shù)貢r間9月8日，美股三大股指小幅收漲，納指結束此前連續(xù)四個交易日下跌的趨勢。截至收盤，道指漲0.22%，報34576.59點；標普500指數(shù)漲0.14%，4457.49點；納指漲0.09%，報13761.53點。三大股指本周均錄得跌幅。其中，道指下跌0.75%，標普
該企業(yè)最新微商機
更多>最新產(chǎn)品信息：
面議
面議
￥68000.00
￥7200.00
面議
面議
面議
￥8888.00
面議
面議
面議
聯(lián)系方式
|
您還沒有登錄，請登錄后查看聯(lián)系方式
|
推薦資訊
最新問答
最新微商機
建材之家
| 關于建材之家
| 聯(lián)系我們
| 加入建材之家
| 隱私政策
| 使用協(xié)議
| 財務相關
| 城市分站
| 招商加盟
| 建材群站
| 網(wǎng)站地圖 | 排名推廣 | 廣告服務 | 網(wǎng)站留言 | 違規(guī)舉報 | sitemap
| 粵ICP備14017808號
全國服務電話：0755-82034561/18923733323；客服QQ：727533600/876399953；新浪微博ID：jc68com；
微信服務號ID：jc68-1； 
粵公網(wǎng)安備 44030402000745號
建材之家旨在傳遞更多商機信息！信息內(nèi)容都是網(wǎng)絡用戶自發(fā)貢獻，本站只提供信息存儲空間服務，如有涉嫌抄襲/侵權/違規(guī)內(nèi)容請告知QQ:275171283處理！
?2015-2020 ByBc.CN Powered by 建材之家 v4.5 策劃運營：深圳市博一建材有限公司
粵公網(wǎng)安備 44030402000745號 建材之家旨在傳遞更多商機信息！信息內(nèi)容都是網(wǎng)絡用戶自發(fā)貢獻，本站只提供信息存儲空間服務，如有涉嫌抄襲/侵權/違規(guī)內(nèi)容請告知QQ:275171283處理！
?2015-2020 ByBc.CN Powered by 建材之家 v4.5 策劃運營：深圳市博一建材有限公司
-
0755-82034561
18923733323 -
客服微信